在蓝山科技精选层挂牌项目中存在多处问题 华龙证券时任内核及质控部门负责人被监管谈话
炒股就看，蓝山龙证权威，科技专业，精选监管及时，层挂存多处问全面，牌项助您挖掘潜力主题机会！目中
关于对胡海全、题华谈话李纪元采取监管谈话措施的任内人被决定
胡海全，李纪元：
经查，核及我会发现华龙证券股份有限公司在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，部门违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、负责第五十七条和第六十一条的蓝山龙证规定。
胡海全作为时任内核部门负责人，科技李纪元作为时任质控部门负责人，精选监管对相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你们采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你们于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2022年6月13日
相关文章：
- 阿凡达2国内定档，影视股直线拉升！“中字头”又暴涨，千亿白马2连板！这些股却连续20cm跌停…
- 3万亿社保基金公布成绩单！去年投资收益率4.27%，赚超1130亿！新进21股，增持37股
- 浙江义乌新增3例阳性感染者 均为集中隔离发现
- 现场检查前夕 拟IPO企业频频“脱逃”为哪般？
- 核酸自采点来了！如何操作？最新通知：北京金融街购物中心暂停营业
- 收评：科创50指数逆市涨超1% 半导体、消费电子板块领涨
- A股齐跌！一则消息引燃光伏板块
- 网红50万卖微信号被判交易无效背后：你的微信号，其实不归你？
- 上海有消费者通马桶被收5000元？最惨的付了1.9万元！“避坑”指南来了
- 宁德时代和一汽解放成立合资公司“解放时代”
相关推荐：